Резолюция А.849(20) принята 27 ноября 1997 года

КОДЕКС ПРОВЕДЕНИЯ РАССЛЕДОВАНИЙ АВАРИЙ И ИНЦИДЕНТОВ НА МОРЕ

1. ВВЕДЕНИЕ

2. ЦЕЛЬ

3. ПРИМЕНЕНИЕ

4. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

5. ПРОВЕДЕНИЕ РАССЛЕДОВАНИЙ АВАРИЙ

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАССЛЕДОВАНИЯ АВАРИЙ И ИНЦИДЕНТОВ

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ГОЛОВНОГО РАССЛЕДУЮЩЕГО ГОСУДАРСТВА

8. КОНСУЛЬТАЦИИ

9. СОТРУДНИЧЕСТВО

10. ОБНАРОДОВАНИЕ ДОКЛАДОВ

11. КАДРОВЫЕ И МАТЕРИАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ

12. ИЗДАНИЕ ДОКЛАДОВ ОБ АВАРИЯХ И ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИХ В ИМО

13. ПОВТОРНЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

14. СОДЕРЖАНИЕ ДОКЛАДОВ

15. СВЯЗЬ МЕЖДУ АДМИНИСТРАЦИЯМИ

# 1 ВВЕДЕНИЕ

1.1 Данный Кодекс признает, что по конвенциям, выра ботанным под эгидой ИМО, каждое государство флага судна несет обязанность проводить расследование любой аварии, произошедшей с его судном, если оно решает, что такое расследование может помочь в определении того, какие изменения в существующих правилах конвенций будут желательными или если такая авария нанесла вред окру жающей среде. Данный Кодекс также принимает во внима ние, что по положениям статьи 94 Конвенции ООН по морскому праву государство флага судна должно возбудить квалифицированным лицом или лицами дело об опреде ленных авариях или инцидентах, произошедших с судоход ством в открытом море. Однако, Кодекс также признает,
что, если авария произошла в пределах территориальных вод государства, это государство, по статье 2 Конвенции ООН по морскому праву, имеет право расследовать при чину любой такой аварии, которая могла бы представлять риск человеческой жизни или окружающей среде, вовлекает власти поиска и спасания прибрежного государства, или иным образом затрагивает прибрежное государство.

1.2 Цель данного Кодекса — способствовать единообраз ному подходу к расследованию аварий и инцидентов на море а также способствовать сотрудничеству государств в определении приводящих к авариям на море сопутствую щих факторов. Результатом общего подхода и сотрудничества будет оказание помощи в выработке контрмер, повыше ния уровня безопасности моряков и пассажиров и защиты морской окружающей среды. При достижении этих целей, Кодекс признает необходимость взаимного уважения национальных законов и практик и обращает особенное вни мание на сотрудничество.

1.3 Через введение единообразного подхода к расследова ниям аварий на море и докладам о таких авариях, между народное морское сообщество будет лучше информировано о факторах, приведших и вызвавших, или способствовав ших авариям на море. Эта задача может быть упрощена через:

.1 четкое определение цели расследования аварии на море и руководящих принципов его проведения;

.2 определение общей структуры консультаций и со трудничества между государствами, имеющими су щественный интерес в расследовании;

.3 признание того, что свободному обмену информацией способствовало бы предоставление некоторой сте пени иммунитета лицам, пытающимся помочь рассле дованию, как в отношении самообвинения, так и любого последующего риска к их существованию;

.4 установление общего формата представления докла дов с целью упрощения их издания и обмена полученными из расследования уроками.

1.4 Целью Кодекса не является предотвращение любой другой формы расследования для принятия гражданских, уголовных, административных или любых других мер, но создать процесс расследования аварии на море, нацелен ный на выявление обстоятельств, связанных с аварией, установление причинно-следственной связи, доведение до сведения общественности причин аварии и выработке соответствующих рекомендаций по безопасности. В идеальном случае, расследование аварии должно быть отделено и независимо от любого другого вида расследования.

# 2 ЦЕЛЬ

Цель любого расследования аварии на море — предот вращение таких аварий в будущем. Расследования выявля ют обстоятельства аварии и устанавливают причины и способствующие ей факторы путем сбора и анализа соответствующей информации и подготовки выводов. В идеале, цель таких расследований — не определение гражданской ответственности или степени вины. Однако, расследующая власть не должна воздерживаться от докладов всех причин из-за возможных, основанных на выводах расследования, обвинениях в ошибке или гражданской ответственности.

## 3 ПРИМЕНЕНИЕ

Данный Кодекс применяется, насколько это позволяет национальное законодательство, при расследовании аварий или инцидентов на море, когда одно или более государств имеют существенный интерес в аварии на море, в которую вовлечено судно, находящееся под их юрисдикцией.

## 4 ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей данного Кодекса термин:

4.1 Авария на море есть событие, являющееся результатом любого из следующего:

.1 гибель или серьезное ранение человека, причи ненные эксплуатацией или в связи с эксплуатацией судна; или

.2 потеря человека с судна, причиненная эксплуа тацией или в связи с эксплуатацией судна; или

.3 гибель, предполагаемая гибель или оставление судна; или

.4 повреждение судна; или

.5 посадка судна на грунт или лишение его возмож ности движения или участие в столкновении; или

.6 повреждение, причиненное эксплуатацией или в связи с эксплуатацией судна; или

.7 ущерб окружающей среде, вызванный повреждени ем судна или судов, в свою очередь причиненных эксплуатацией судна или судов.

4.2 Очень серьезная авария (катастрофа) есть авария, повлекшая полную гибель судна, гибель человека или серьез ное загрязнение моря.

4.3 Серьезная авария есть авария, не квалифицируемая как очень серьезная и которая повлекла:

.1 пожар, взрыв, посадку на мель, навал, штормовое повреждение, ледовое повреждение, трещину в корпусе или предполагаемый дефект корпуса и т.п.; или

.2 конструкционное повреждение, в результате которо го судно стало немореходным, такое как подводная пробоина, поломка главных двигателей, значитель ное повреждение жилых помещений и т.п.; или

.3 загрязнение моря (независимо от количества сбро са); и/или

.4 поломка, потребовавшая буксировки или помощи берега.

4.4 Инцидент на море есть случай или событие, вызванные эксплуатацией или в связи с эксплуатацией судна, повлек шие угрозу судну или человеку, или в результате которых могли произойти серьезное повреждение судна или мор ской установки или мог быть нанесен вред окружающей среде.

4.5 Причины есть действия, упущения, события, сущест вующие или предшествовавшие условия, или какие-либо
сочетания их, приведшие к аварии или инциденту.

4.6 Расследование аварии или инцидента на море есть процесс, проводимый открыто или закрыто в целях предотвра щения аварий, и который включает сбор и анализ инфор мации, составление выводов, включая выявление обстоя тельств и определение причин и способствующих факторов и, если необходимо, подготовку рекомендаций по безопасности.

4.7 Инспектор по расследованию аварий есть лицо или ли ца, квалифицированные и назначенные расследовать ава рию или инцидент по заложенным в национальное законо дательство процедурам с целью поддержания безопасности на море и защиты морской окружающей среды.

4.8 Серьезное ранение есть ранение, полученное лицом в аварии и приведшее к нетрудоспособности более, чем на 72 часа, считая со дня ранения в пределах семи дней.

4.9 Судно есть любое средство, используемое для судо ходства.

4.10 Головное расследующее государство есть государство, принимающее ответственность за проведение расследова ния по взаимной договоренности между значительно заин тересованными государствами.

4.11 Существенно заинтересованное государство есть государство:

.1 которое является государством флага судна, являющегося объектом расследования; или

.2 в чьих внутренних или территориальных водах про изошла авария;

.3 где авария причинила, или угрожала серьезным вредом окружающей среде этого государства, или в пределах тех районов, над которыми государство уполномочено осуществлять юрисдикцию, признан ную по международному праву; или

.4 где последствия аварии причинили или угрожали серьезным вредом этому государству или искусст-

венным островам, установкам или постройкам, над которыми оно уполномочено осуществлять юрисдикцию; или

.5 где, в результате аварии, погибли или получили серьезные ранения граждане этого государства; или

.6 которое имеет в своем распоряжении важную информацию, могущую быть использованной в рассле довании; или

.7 которое, по какой-либо другой причине, выска зывает интерес, рассматриваемый головным расследующим государством как значительный.

## 5 ПРОВЕДЕНИЕ РАССЛЕДОВАНИЙ АВАРИЙ

5.1 Если расследование должно быть проведено, следует принимать во внимание следующее:

.1 тщательные и не уводящие в сторону расследования аварий являются самым эффективным путем к уста новлению обстоятельств и причин аварии;

.2 только через тесное сотрудничество между государ ствами со значительным интересом можно добиться полного анализа аварии;

.3 расследованиям аварий должен придаваться такой же приоритет, как уголовным или иным расследованиям, проводимым для установления ответственности или вины;

.4 инспекторы по расследованию аварий должны иметь беспрепятственный доступ к соответствую щей информации по безопасности, включая акты освидетельствований, находящиеся на хранении у государства, владельцев судна и у классификационных обществ. Доступ к информации не должен ограничиваться по причине проведения параллель ных расследований;

.5 при расследовании аварии или инцидента, где бы они не произошли, все зарегистрированные данные должны использоваться эффективно, включая запи си приборов регистрации данных о рейсе (если эти приборы имеются). Государство, проводящее рас следование должно обеспечить расшифровку запи сей прибора регистрации данных о рейсе;

.6 инспекторы по расследованию должны быть уполномочены на доступ к правительственным инспекторам, лицам командного состава береговой охраны, операторам служб управления движением судов, лоцманам или другому морскому персоналу соответствующих государств;

.7 расследование должно принимать во внимание лю бые рекомендации или документы, опубликованные ИМО или МОТ, в особенности относящееся к чело веческому фактору и любые другие рекомендации или документы, принятые другими соответствующи ми организациями; и

.8 доклады о расследованиях являются наиболее эффективными, когда они доведены до сведения мор ской отрасли и общества.

5.2 В соответствии с пунктом 9, другие существенно заин тересованные государства должны приглашаться пред ставлять себя в ходе любого такого расследования и долж ны допускаться как сторона слушаемого дела и иметь рав ное положение, права и доступ к доказательствам как и государство, проводящее расследование.

5.3 Признавая, что любое судно, вовлеченное в аварию может продолжать свою работу и что оно не должно задер живаться более, чем это абсолютно необходимо, производя щее расследование государство должно начинать расследо вание как можно скорее, не задерживая судно без причины. Другие существенно заинтересованные государства могут, по взаимному соглашению, присоединиться к расследованию либо немедленно, либо на более поздней стадии.

## 6 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАССЛЕДОВАНИЯ АВАРИЙ И ИНЦИДЕНТОВ

6.1 Государствам флага судна настоятельно рекомендуется предпринимать расследования всех аварий их судов. Все случаи серьезных и очень серьезных аварий должны быть расследованы.

6.2 Если авария или инцидент происходят в пределах территориальных вод государства, то, признавая обязаннос ти этого государства перед его гражданами и юридический статус территориальных вод по положениям Конвенции ООН по морскому праву и также признавая обязанности, возложенные на государство флага судна, государство флага судна и прибрежное государство должны сотрудничать в максимально возможном объеме и взаимно договориться, какое из государств возьмет на себя роль головного расследующего государства.

6.3 Если авария или инцидент происходят в открытом море, государство флага судна должно проводить расследование аварии с любым его судном, или на борту любого его судна. Если авария является столкновением судов, одним из которых является судно под другим флагом, госу дарства должны проконсультироваться друг с другом и договориться, которое из них будет головным расследующим государством и определить наилучшие средства сотрудничества по данному кодексу. В соответствии с пунктом 9.1, если другое государство является существенно заинтере сованным государством в силу национальности экипажа судна, пассажиров или других лиц, или местоположения аварии, это государство или государства должны быть при глашены принять участие в расследовании.

6.4 Полностью принимая участие в расследовании, про водимом другим существенно заинтересованным государ ством, государство флага судна рассматривается как выпол няющее свои обязанности по пункту 7 статьи 94 Конвенции ООН по морскому праву.

6.5 Расследование должно начинаться как можно скорее после аварии. Существенно заинтересованные государства, по взаимному соглашению, допускаются к расследованию, проводимому другим существенно заинтересованным госу дарством, на любой стадии расследования.

## 7 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ГОЛОВНОГО РАССЛЕДУЮЩЕГО ГОСУДАРСТВА

Головное расследующее государство ответственно за:

.1 выработку общей стратегии расследования аварии совместно с существенно заинтересованными государствами;

.2 предоставление инспектора по расследованию и координацию расследования;

.3 установление параметров расследования, основан ных на законодательстве расследующего государ ства, и обеспечение того, что расследование соблюдает это законодательство;

.4 сохранение показаний и другого доказательства, собранных расследованием;

.5 подготовку доклада о расследовании и получение отзывов существенно заинтересованных государств;

■

.6 координацию, при необходимости, с другими орга низациями, проводящими свои расследования;

.7 обеспечение поддержки от необходимых вспомога тельных служб;

.8 связь с агентствами, организациями и отдельными лицами, не являющимися членами бригады расследования.

## 8 КОНСУЛЬТАЦИИ

8.1 Несмотря на обязанность, возложенную на капитана или владельцев судна информировать власти государства флага судна о любой произошедшей с судном аварии, если авария или инцидент произошли во внутренних водах другого государства, прибрежное государство должно известить, с минимальной задержкой, государство или государ ства флага об обстоятельствах и какие меры, если они имеются, предложены прибрежным государством.

8.2 Сразу после аварии, расследующее государство должно информировать другие существенно заинтересованные государства либо через консульство этого государства, либо через контакт с соответствующими властями, перечисленными в MSC/Circ.781 и MEPC/Circ.321. Это государство и другие существенно заинтересованные государства должны провести консультации, как можно скорее, в отношении проведения расследования и определить детали сотрудни чества.

8.3 Ничто не должно ущемлять права любого государства на проведение своего отдельного расследования аварии, случившейся в пределах его юрисдикции согласно его собственному законодательству. В идеале, если более одно го государства желают проводить свое собственное рассле дование, следует следовать процедурам, рекомендованным данным Кодексом, и эти государства должны координировать время таких расследований, чтобы избежать кон фликтующих требований к свидетелям и доступа к доказа тельствам.

## 9 СОТРУДНИЧЕСТВО

9.1 Если два или более государств договорились о сотруд ничестве и процедурах расследования аварии, государство, координирующее расследование, должно пригласить пред ставителей существенно заинтересованных государств при нять участие в расследовании и, в соответствии с целями данного Кодекса, разрешить таким представителям:

.1 опрашивать свидетелей;

.2 рассматривать и исследовать доказательства и сни мать копии документов;

.3 представлять расследованию своих свидетелей и доказательства;

.4 делать представления в отношении доказательств, комментировать и отражать надлежащим образом свои точки зрения в окончательном докладе о расследовании; и

.5 получать выписки, постановления и окончательный доклад о расследовании.

9.2 При выполнении данных процедур, государствам рекомендуется обеспечивать максимальное участие в расследовании всех государств с существенным интересом в аварии.

9.3 Государство флага судна, вовлеченного в аварию, должно способствовать доступности экипажа судна для рас следования и сотрудничеству экипажа с государством, про водящим расследование.

## 10 ОБНАРОДОВАНИЕ ДОКЛАДОВ

10.1 Государство, проводящее расследование аварии или инцидента, когда бы они ни случились, не должно раскры вать для целей иных, чем расследование аварии, следующие обстоятельства дела, полученные в ходе проведения расследования, если соответствующая власть, управляющая юстицией этого государства, не определяет, что их раскры тие перевешивает возможное отрицательное внутреннее и внешнее воздействие на это или будущее расследование, и государство, обеспечивающее информацией, не разрешит их обнародование:

.1 все показания, взятые с лиц, расследующими влас тями в ходе расследования;

.2 все общение между лицами, вовлеченными в экс плуатацию судна;

.3 медицинская или информация личного характера в отношении лиц, вовлеченных в аварию или инци дент;

.4 мнения, выраженные в ходе проведения рассле дования.

10.2 Эти записи должны включаться в окончательный до клад или его дополнения, только если они прямым образом связаны с анализом аварии или инцидента. Части записей, не связанные непосредственно с инцидентом и не вклю ченные в окончательный доклад, не должны обнародоваться.

## 11 КАДРОВЫЕ И МАТЕРИАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ

Правительствам следует предпринять все необходимые шаги по обеспечению эффективными средствами, подходящим образом квалифицированным персоналом и материальными ресурсами проведение расследований аварий.

## 12 ИЗДАНИЕ ДОКЛАДОВ ОБ АВАРИЯХ И ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИХ В ИМО

12.1 Головное расследующее государство должно напра вить копию проекта окончательного доклада всем сущест венно заинтересованным государствам с приглашением представить, как можно скорее, свои значительные и аргу ментированные комментарии по докладу. Если головное расследующее государство получит комментарии в течение 30 дней, или в течение другого согласованного периода времени, оно должно либо внести в окончательный доклад поправки с целью включения в него существа полученных комментариев или оформить их в виде дополнений к окон чательному докладу. Если головное расследующее государ ство не получит комментарии после истечения согласован ного периода времени, оно направляет окончательный оклад в Организацию, в соответствии с применимыми тре бованиями и распоряжается об опубликовании доклада.

12.2 При условии полного участия в расследовании, про водимом другим существенно заинтересованным государст вом, которое представит доклад в ИМО, государство флага с удна рассматривается как выполнившее свои обязательст ва по конвенциям, выработанным под эгидой ИМО.

12.3 Доклады, или соответствующие их части, с обстоя тельствами и причинами аварии должны быть завершены к можно скорее и доведены до общественности и мор ской отрасли с целью повышения уровня безопасности че ловеческой жизни на море и защиты морской окружаю щей среды посредством ознакомления с факторами, состав ляющими причины аварий на море.

12.4 Если существенно заинтересованное государство не согласно с докладом, упомянутым в пункте 12.2 выше, или его частью, оно может направить в Организацию свой собственный доклад.

12.5 Расследующее государство, в случае определения не обходимости срочных мер, может выдать соответствующим властям предварительные рекомендации.

## 13 ПОВТОРНЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

Если представлено новое доказательство, относящееся к любой аварии, то такая информация о нем должна быть полностью оценена и отослана другим существенно заинтересованным государствам для их соответствующего вклада в расследование. Если такое новое доказательство может существенно изменить установление обстоятельств, при которых произошла авария, и существенно изменить выводы в отношении причины или любых вытекающих рекомен даций, государства должны пересмотреть свои выводы.

## 14 СОДЕРЖАНИЕ ДОКЛАДОВ

14.1 Для облегчения обмена информацией о расследова нии аварий, каждый доклад должен отвечать типовому фор мату, изложенному в пункте 14.2.

14.2 Доклады должны включать, если это возможно:

.1 краткое описание с основными фактами аварии и с указанием погибших, раненых или случаями загрязнения в результате аварий;

.2 флаг судна, владельцев, управляющих, компанию и классификационное общество;

.3 основные размерения и данные о главном двигателе любого вовлеченного в аварию судна, вместе с описанием экипажа, распорядка вахт и работ и других соответственно имеющих значение обстоятельств, таких, как стаж работы на судне;

.4 очередность событий, подробно описывающую об стоятельства аварии;

.5 анализ и комментарии, которые способствуют при ходу к логическим заключениям или выводам и устанавливающим все факторы, способствовавшие аварии;

.6 раздел или разделы, анализирующие и комментиру ющие причинные элементы, с целью включения технических и человеческих факторов, отвечающих требованиям базы данных ИМО по аварийности; и

.7 если необходимо, рекомендации с целью предотвращения подобных аварий.

## 15 СВЯЗЬ МЕЖДУ АДМИНИСТРАЦИЯМИ

Для облегчения внедрения данного Кодекса, госу дарства должны сообщить Организации контактные адреса ответственных властей их правительств для связи в отно шении сотрудничества при расследовании аварий.